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郑商所举办风险管理交流工作会议 拟加强监管沟通协作

2016年09月23日 08:58作者:宋薇萍来源: 采编:东方财富网
郑州商品交易所(以下简称“郑商所”)9月22日发布消息称,近日郑商所在郑州举办了“2016年郑州商品交易所风险管理交流工作会议”,140余家会员单位的首席风险官参加了会议。

  郑州商品交易所(以下简称“郑商所”)9月22日发布消息称,近日郑商所在郑州举办了“2016年郑州商品交易所风险管理交流工作会议”,140余家会员单位的首席风险官参加了会议。

  郑商所相关负责人在会上表示,下一步,郑商所将从三方面着手继续做好市场一线监管工作。一是从严监管,严格落实监管规则和指引要求,完善以价格累积变动幅度、成交持仓比、期现价格偏离度和市场舆情监测为预警指标的持续监测监控体系。

  二是依法依规,严格依据现有监管法规、监管政策、监管指引等各项监管规则制度规范做好市场监管工作。在内部工作机制方面,持续优化查审分离工作机制,保障自律处分结果公平;在异常线索排查和实控关系认定方面,完善内部工作流程,扎实做好线索分析排查、案件调查工作;在自律处分方面,探索建立期货违规案件证据规则及重大违规案件的审前听证机制,提高违规案件办案质量。

  三是加强与会员单位的沟通协作,持续深入开展投资者教育,共同做好市场监管工作。

  这位负责人还表示,市场规范稳健运行,需要交易所和会员单位齐心协力。会员单位应从两方面看待市场规范运行和风险控制,一方面是行业发展角度,期货公司要长久发展做成“百年老店”,最重要的就是合规运行,树立良好市场声誉,如果一个公司违规,发生了风险事件,就会失去投资者信任,而信誉正是金融企业发展的生命线;另一方面是专业角度,会员单位处于直接面对客户的最前端,在客户管理、风险控制方面最有利、最有效,期货公司应该在为客户提供服务的同时,积极做好投资者教育,坚守合规和风控底线,帮助客户养成理性交易的习惯。会员单位必须切实履行职责,把好风险控制和合规运行的第一道关口。

  据了解,今年以来,在国内外多重因素的影响下,期货市场运行呈现客户群体多样化、交易行为趋于复杂、跨市场联动性增强、期货市场受关注度高等新特点,市场发展和一线监管任务更加繁重。数据显示,今年1—8月份,郑商所共处理违规案件34起,给予56个自然人客户、3个法人客户纪律处分,向证监会稽查局上报涉嫌违法案件2起。

(责任编辑:DF120)

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