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中金所修订并发布金融期货投资者适当性制度相关文件 调整资金验证时限

2017年06月29日 04:27
来源: 上海证券报

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原标题:中金所修订并发布金融期货投资者适当性制度相关文件 调整资金验证时限

摘要
6月28日,中金所修订并正式发布《金融期货投资者适当性制度实施办法》(下称《办法》)及《金融期货投资者适当性制度操作指引》(下称《指引》)。此次修订内容中,主要调整了投资者准入资金验证时限和投资者开户知识测试的相关条例。

  6月28日,中金所修订并正式发布《金融期货投资者适当性制度实施办法》(下称《办法》)及《金融期货投资者适当性制度操作指引》(下称《指引》)。此次修订内容中,主要调整了投资者准入资金验证时限和投资者开户知识测试的相关条例。

  首先在投资者准入要求方面,中金所按照《办法》规定,调整了资金验证的时限,将现行适当性管理制度中“投资者申请开户时,保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”的时点要求调整为 “投资者申请开户前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”的时段要求。

  其次,为提高投资者开户服务的质量和效率,中金所对现行知识测试实施方案做出四点调整。第一,由期货公司会员组织的金融期货投资者知识测试工作自2017年7月1日开始,将在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台上开展。第二,投资者在该考试平台取得的测试成绩将长期有效。第三,期货公司会员必须对客户参加知识测试的全过程进行录像。录像至少完整记录测试开户知识测试监督人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,影像声音和画面保持清晰、稳定、流畅、无中断。第四,测试完成后,监督人员和投资者应当在测试成绩单上签字,并给期货公司会员进行留存。

  此外,鉴于《办法》、《指引》条款中均对期货公司制定并严格执行适当性内部管理制度、评估与销售隔离等风控制度及监督问责等制度有明确要求,在此次修订中,中金所将现行《金融期货投资者适当性制度操作指引》中关于综合评估工作的相关要求删除。同时,根据《关于〈中国证监会取消调整155项备案类事项〉的公告》(〔2015〕8号)的要求,取消金融期货投资者适当性制度实施方案及相关制度备案要求。

  中金所相关负责人表示,中金所将严格、认真履职尽责,指导、监督和检查期货公司会员落实修订后的金融期货投资者适当性制度各项要求。

(责任编辑:DF309)

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