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加强监管沟通协作 共促期市规范运行

2016年09月23日 08:19作者:乔林生来源: 采编:东方财富网

  郑商所举办风险管理交流工作会议

  为进一步提高市场风险管理水平,加强会员单位风险控制负责人的业务交流,促进期货市场稳步健康发展,郑商所日前在郑州举办“2016年郑州商品交易所风险管理交流工作会议”。140余家会员单位的首席风险官参加了会议。会上,郑商所就当前市场一线监管及风险管理工作情况、相关监管工作机制等进行了通报和介绍,部分会员单位就期货公司资产管理业务的风险管理、场外期权业务的主要风险及防范等内容进行了经验交流。

  “当前,国内外宏观经济形势错综复杂,一些商品价格波动幅度加大,市场交易活跃度提升。市场风险防控面临的形势更为复杂,难度更大,促进期货市场规范运行的意义也更为重要。”郑商所相关负责人在会上表示,在“依法监管、从严监管、全面监管”的理念下,召开本次会议的目的就是要促进交易所与会员之间、会员与会员之间的交流,形成共识,维护良好市场秩序,进一步提高市场运行质量,为实体经济参与市场利用期货工具创造更好条件。

  这位负责人表示,在经济发展新常态下,对于期货市场来说,更好服务实体经济、服务供给侧改革、服务国家大的发展战略很重要一点就是要产生一个“好的价格”,这个价格要能够反映现货市场的供给关系,是对产业运行真实情况的体现,只有这样的价格才能对实体经济具有指导和借鉴意义。“要做到这一点,最重要的是这个市场不能有操纵,价格不能受到人为的影响,这就需要我们加强市场监控,规范市场交易行为,着力维护市场的‘公平、公开、公正’,同时要加强投资者保护,打击各种违法违规交易和欺诈行为,为实体经济利用期货工具创造更好条件和环境。”

  这位负责人认为,只有市场规范稳健运行,才能促进行业发展,更好服务实体经济。这也需要交易所和会员单位齐心协力。会员单位应从两方面看待市场规范运行和风险控制,一方面是行业发展角度,期货公司要长久发展做成“百年老店”,最重要的就是合规运行,树立良好市场声誉,如果一个公司违规,发生了风险事件,就会失去投资者信任,而信誉正是金融企业发展的生命线;另一方面是专业角度,会员单位处于直接面对客户的最前端,在客户管理、风险控制方面最有利、最有效,期货公司应该在为客户提供服务的同时,积极做好投资者教育,坚守合规和风控底线,帮助客户养成理性交易的习惯。会员单位必须切实履行职责,把好风险控制和合规运行的第一道关口。

  据了解,今年以来,在国内外多重因素的影响下,期货市场运行呈现客户群体多样化、交易行为趋于复杂、跨市场联动性增强、期货市场受关注度高等新特点,市场发展和一线监管任务更加繁重。数据显示,今年1—8月份,郑商所共处理违规案件34起,给予56个自然人客户、3个法人客户纪律处分,向证监会稽查局上报涉嫌违法案件2起。

  这位负责人表示,下一步,郑商所将从三方面着手继续做好市场一线监管工作。一是从严监管,严格落实监管规则和指引要求,完善以价格累积变动幅度、成交持仓比、期现价格偏离度和市场舆情监测为预警指标的持续监测监控体系。二是依法依规,严格依据现有监管法规、监管政策、监管指引等各项监管规则制度规范做好市场监管工作。在内部工作机制方面,持续优化查审分离工作机制,保障自律处分结果公平;在异常线索排查和实控关系认定方面,完善内部工作流程,扎实做好线索分析排查、案件调查工作;在自律处分方面,探索建立期货违规案件证据规则及重大违规案件的审前听证机制,提高违规案件办案质量。三是加强与会员单位的沟通协作,持续深入开展投资者教育,共同做好市场监管工作。

(责任编辑:DF306)

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